各乡镇人民政府:
为贯彻落实《十堰市民政局 市住房和城乡建设局 市市场监督管理局 市消防救援支队关于印发〈推进养老机构“双随机、一公开”监督实施方案〉的通知》(十民政发〔2022〕5号),积极推进房县养老机构“双随机、一公开”监管工作,县民政局、县住房和城乡建设局、县市场监督管理局、县消防救援大队联合制定了《推进养老机构“双随机、一公开”监管实施方案》(以下简称《实施方案》)。现将《实施方案》印发给你们,请认真组织学习,结合实际抓好贯彻落实。
房 县 民 政 局 房县住房和城乡建设局
房县市场监督管理局 房县消防救援大队
2022年5月23日
推进房县养老机构“双随机、一公开”监管
实施方案
为积极推进我县养老机构“双随机、一公开”监管工作,通过随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果及时向社会公开,进一步规范监管行为,提高监管效能,加强综合监管的法制化、规范化、常态化,制定本实施方案。
一、工作目标
认真落实党中央、国务院决策部署和省委、省政府及市委、市政府工作安排,在养老机构监管中健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制,大力推进养老机构“双随机、一公开”监管工作,加强跨部门协同配合,推进部门协同监管常态化,加快营造公平竞争的市场环境和法治化、便利化的营商环境,促进经济社会持续健康发展。到2023年底,县级基本完成养老机构监管跨部门“双随机、一公开”抽查全流程整合,实现“双随机、一公开”监管全覆盖、法治化、规范化、常态化。到“十四五”末,推动养老机构综合监管领域相关部门“双随机、一公开”监管全覆盖,各乡镇政府相关部门在养老机构监管领域联合实施“双随机、一公开”监管常态化,养老服务综合监管、智慧监管、效能监管水平显著提升。
二、重点任务
(一)统一编制随机抽查事项清单。按照职能优化、协同高效要求,县民政局、住建局、市场监管局、消防救援大队全面梳理本领域行使的监管执法事项,聚焦养老机构安全和质量管理,共同编制《养老机构“双随机、一公开”重点检查事项清单》(以下简称《清单》(试行),见附件)和养老机构“双随机、一公开”一般检查事项清单(试行),见附件)。《清单》包括检查项目、检查方式、检查主体和检查依据等内容,明确了重点检查事项和一般检查事项。重点检查事项要覆盖建筑、特种设备、服务安全和质量等重要领域,抽查比例不设上限;抽查比例高的,可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。对养老机构服务安全和质量,要保证每年不少于四次的现场检查。一般检查事项主要包括运营资质、备案事项、合同管理、服务收费、信息公开、规章制度等内容,抽查比例应根据监管实际情况设置上限。检查事项应当根据法律法规规章和工作需要动态调整,及时向社会公开。
(二)统一建立检查对象名录库和执法检查人员名录库。根据县社会组织登记管理机关、市场监管部门、事业单位登记管理部门登记的养老机构信息,依托县市场监管部门“互联网+监管”双随机一公开监督管理平台建立统一的检查对象名录库,实现动态更新,做到“底数清”。县市场监管局配合做好检查对象名录库建设,民政局会同住建局、市场监管局、消防救援大队建立县内养老机构执法检查人员名录库,包括各业务条线与养老服务相关的行政执法类公务员和具有行政执法资格的工作人员,并按照执法资质、业务专长进行分类标注。对专业领域的抽查,还可吸收第三方科研检测机构参与。对执法检查人员有限,不能满足本区域内随机抽查基本条件的,可以采取直接委派方式,或与相邻区域执法检查人员随机匹配。检查对象名录库、执法检查人员名录库要与各部门自有执法信息系统对接。
(三)统一制定随机抽查工作规范。按照行政检查透明、规范、合法、公正要求,结合事中事后监管特点,县民政局会同住建局、市场监管局、消防救援大队,根据实际情况制定完善抽查工作细则,明确抽查类别、检查对象、检查方式、检查主体和检查依据,同时对抽取方法、检查流程、审批权限、公示程序、归档方式等作出规定,要细化检查标准和整改要求,实现以查促建、以查促改。
(四)制定年度抽查计划。县民政局联合住建局、市场监管局、消防救援大队按照县级抽查事项清单于每年1月底前制定年度抽查工作计划,共同确定各批次抽查的范围、数量和时间安排。对相关部门已经组织联合检查的,一般不再纳入当年抽查范围;对抽查中已经完成服务安全和质量检查的养老机构,可视为已符合每年不少于一次现场检查的要求。
(五)强化抽查检查结果公示。县民政局、住建局、市场监管局、消防救援大队根据抽查计划和抽查事项清单,统一实施抽查检查后,按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则,在抽查检查结果形成之日起20个工作日内,通过相关部门门户网站向社会公示抽查检查结果,接受社会监督。县民政局依托“金民工程”采集行政检查、行政处罚等数据,确保相关数据及时有效归集至相应养老机构名下。联合抽查检查的执法信息(执法过程、结果信息)应当与各部门自有执法信息系统实现互联互通。
(六)依法处置抽查检查发现的问题。在抽查检查中发现养老机构存在建筑、食品、特种设备安全风险等安全隐患的,应当依照有关法律法规采取相关措施,保障养老机构内老年人和有关人员的人身健康、生命财产安全等合法权益。对抽查检查中发现的违法行为,当场予以纠正或者要求限期改正;对逾期不整改或者重大问题隐患整改不力的,依法列为重点监管对象,增加抽查的比例和频次;对应当给予行政处罚的行为,依法作出行政处罚决定,纳入联合惩戒对象名单,依法依规采取限制参与评比表彰、政府采购、财政资金扶持、政策试点、等级评定等惩戒措施。对抽查检查中发现的各类问题,按照“谁审批谁监管,谁主管谁监管”的原则做好后续监管的衔接。对抽查检查中发现的共性问题和重大安全隐患,县民政局主动联合相关部门进行研判,提出改进措施,必要的可进行专项督导检查。
三、实施步骤
(一)工作方案。县民政局结合实际联合住建局、市场监管局、消防救援大队制定本实施方案。于2022年5月30日前报市民政局。
(二)试点推进。确定在军店镇、沙河乡先行开展试点,在2022年12月底前,完成辖区内养老机构跨部门“双随机、一公开”抽查全流程整合的工作目标。
(三)监督检查。县民政局联合县住建局、市场监管局、消防救援大队等部门加强对养老机构“双随机、一公开”监管工作的指导、督促和检查,通过督查检查、网络监测、抽样复查等方式进行评价,必要时可以将相关情况通报乡镇人民政府。
四、实施保障
(一)提高思想认识。各乡镇人民政府要高度重视开展养老机构“双随机、一公开”监管工作的重要意义,健全协调机制,增强责任意识和协同观念。以开展跨部门联合实施“双随机、一公开”监管为契机,积极组织本乡镇民政办、城建办、市场监管所、消防救援所搞好《实施方案》的宣传工作,更好保障老年人人身
健康和生命财产安全,推动我县养老服务高质量发展。
(二)加强信息共享。加强民政、住房和城乡建设、市场监管、消防救援部门监管系统的对接,汇集监管数据,做好监管对象、监管行为、监管结果等相关数据的互相推送,实现监管数据互联互通,共享应用。县民政局、住建局、市场监管局、消防救援大队建立定期通报的工作机制,做好信息交换和风险研判。
(三)做好宣传培训。加大宣传力度,提升“双随机、一公开”监管的社会影响力和公众知晓度,落实“双随机、一公开”监管规范要求,主动向社会展示加强养老机构综合监管成果,加快形成政府公正监管、养老机构诚信自律、社会公众监督的良好氛围。
附件:
1.养老机构“双随机、一公开”重点检查事项清单(试行)
2.养老机构“双随机、一公开”一般检查事项清单(试行)
附件1
养老机构“双随机、一公开”重点检查事项清单(试行)
序号 | 检 查 项 目 | 检查方式 | 检查主体 | 检查依据 | |
1 | 虐老欺老等侵害老年人合法权益现象检查 | 观察、了解、养老机构有无虐老、欺老等侵害老年人合法权益现象。 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
2 | 建筑消防设计审查和验收监督检查 | 建筑消防设计审查和验收情况检查。 | 现场检查、书面检查 | 县住建局 | 《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程消防设计审查验收管理暂行规定》 |
3 | 落实消防安全管理情况检查 | 消防设施设备器材、建筑装修材料、安全疏散以及用电、用气、用火情况和养老机构落实防火巡查等消防安全职责情况的检查。 | 现场检查、书面检查 | 县消防救援大队 | 《中华人民共和国消防法》 |
4 | 特种设备使用单位监督检查 | 对特种设备使用单位的监督检查 | 现场检查、书面检查 | 县市场监管局 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 《特种设备安全监察条例》 |
5 | 服务质量安全检查 | 安全标志使用情况的检查 | 现场检查 | 县民政局 | 《中华人民共和国老年人权益保障法》 |
养老护理员培训情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
5 | 服务质量安全检查 | 昼夜巡查、交接班制度实施情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《中华人民共和国老年人权益保障法》 |
老年人个人信息和监控内容保密制度实施情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防止兜售保健食品、药品措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
污染织物单独清洗、消毒、处置情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
老年人生活、活动区域禁止吸烟情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
入住养老机构服务安全风险评估情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防噎食措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防食品药品误食措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防压疮措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防烫伤措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防坠床措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防跌倒措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防他伤和自伤措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防走失措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
防文娱活动意外措施的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
服务安全风险防范评价工作的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
安全隐患排查整改情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
安全教育开展情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | |||
6 | 资金安全监督检查 | 涉嫌非法集资行为的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《防范和处置非法集资条例》 《养老机构管理办法》 |
预收费行为的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
政府补助资金用途检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
7 | 突发事件应对监督检查 | 制定应急预案,配备应急救援设备设施,组建应急团队,定期开展公共安全事件和突发事件应急演练情况的检查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
8 | 从业人员监督检查 | 从事餐饮、老年护理、消防安全、特种设备管护等工作人员职业资格的检查,是否具有与工作岗位相匹配的资格证书。 | 现场检查、证照检查 | 县民政局 县市场监管局 县消防救援大队 | 《养老机构管理办法》 |
附件2
养老机构“双随机、一公开”一般检查事项清单(试行)
序号 | 检 查 项 目 | 检查方式 | 检查主体 | 检查依据 | |
1 | 运营资质 | 养老机构登记情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 县市场监管局 | 《养老机构管理办法》 |
养老机构是否持有食品经营许可证,许可证是否有效 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 县市场监管局 | 《养老机构管理办法》 | ||
2 | 备案事项 | 备案申请书、承诺书现场验证 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
变更备案现场核验 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
3 | 合同管理 | 服务协议签订情况抽查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
服务协议落实情况抽查 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
4 | 服务收费 | 服务项目收费标准和收费依据公示情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
5 | 信息公开 | 安全消防、食品卫生、财务、档案管理等规章制度公开 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
服务标准公开 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
工作流程公开 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
6 | 规章制度 | 入院评估制度制定落实情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |
安全消防、食品卫生、财务档案管理等规章制度落实情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
食品原料、餐具饮具清洗消毒、食品留样等制度落实情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 | ||
消防安全管理制度制定落实情况 | 现场检查、书面检查 | 县民政局 | 《养老机构管理办法》 |